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明升体育官网:合规总监张松奇等人被证监会警告并处以罚款

时间:2022/7/12 9:41:57   作者:   来源:   阅读:3   评论:0
内容摘要:证监会强调,上述违法事实包括网通证券2012 - 2017年年报、财务信息、公司相关内部制度、相关债券交易明细、相关债券业务结算数据、相关债券估值数据、相关债券回购交易等。主协议、相关信息、明升体育官网,相关合同、相关银行账户信息、银行对账单、相关人员的问询记录等证据足以确定。网...
证监会强调,上述违法事实包括网通证券2012 - 2017年年报、财务信息、公司相关内部制度、相关债券交易明细、相关债券业务结算数据、相关债券估值数据、相关债券回购交易等。主协议、相关信息、明升体育官网,相关合同、相关银行账户信息、银行对账单、相关人员的问询记录等证据足以确定。

网通证券及其高管被罚款

对于网通证券的上述行为,中国证监会表示,其违反了2005年《证券法》第一百四十八条第二款规定:“证券公司及其股东、实际控制人应当向国务院证券监督管理机构报送或者提供。”所提供的信息和资料必须真实、准确、完整”,构成“证券公司或者其股东、实际控制人违反规定报送的,所提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”。

行政处罚决定书显示,网通证券时任董事长刘平,时任董事、总经理、法定代表人王宇,时任副总经理、首席财务官张家军,时任副总经理贾湘安,合规总监张松奇等人被证监会警告并处以罚款。

具体而言,证监会指出,时任网通证券董事、总经理、法定代表人王宇负责公司的日常经营活动。签署拟提交的年度报告。

时任副总经理、财务总监张家军负责公司的财务工作,提交给协会的年度报告由他签字。双方确保了2012 - 2017年度报告中年度报告内容的真实性、准确性和真实性。内容完整,无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,是对网通证券上述违法行为负有直接责任的主管人员。”中国证监会进一步指出。

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